日盛金大股東建群一直被市場質疑,真正實質受益人是中國明天系集團創辦人肖建華,但建群無法證明非陸資,金管會去年對建群開罰2,500萬元,並限期一年出清持股。
不過,金管會5月統計,建群仍持股日盛金9.23%,因此對建群開罰1200萬元,金管會指出,建群違反《金控法》第16條第2項規定,金管會要求建群到今年5月底要降低持股到5%,但建群仍未達標,因此開罰1200萬元。
金管會指出,建群過去一年雖有積極處分持股,4、5月時,也有再度提醒建群尚未達標,但建群卻因程序、股市因素持股仍達9.23%,因此開罰1200萬元。
建群原先持股日盛金24.09%,去年富邦金啟動合併日盛金案,吃下日盛金第一大股東日本新生銀行持股,當時建群不滿新生銀降價出售,最終形勢比人強,日盛金仍被富邦金併購。
建群雖主張陳銘達是實質受益人,也是台灣人,並非陸籍,陳銘達也否認和肖建華關係,陳雖主張另二位共同投資人是加拿大籍自然人,他持股最高,可指派董事,卻無法說服金管會,因此遭金管會勒令賣出持股。