2017.10.23 06:59 臺北時間

【兆豐再出包】4年內部稽核失靈 這次全靠他發現

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時事
兆豐銀行弊案連環爆,顯見內控出了大問題。
兆豐銀行弊案連環爆,顯見內控出了大問題。
兆豐金控最近很不平靜,本刊接獲爆料,兆豐銀行泰國子行1名泰國籍會計主管Ms. Walaiporn(中文名:陳美華)夥同另2名同為泰藉行員,涉嫌盜取銀行公款,時間長達4年,累積達3,300萬元。
直到今年7月間,兆豐銀行泰國子行外部會計師PWC到子行進行2017年上半年財報查核時,發現銀行列帳的會計師查核費用,跟簽約金額有出入,才進而追查發現此事,兆豐銀知道此事後,馬上開除3人職務,並且向曼谷警方報案處理。
兆豐銀行紐約分行違反美國洗錢防制法,遭重罰1.8億美元(約新台幣57億元)。(翻攝Google Map)
但離譜的是,近年來,子行3個員工用匯兌稽核盲點盜領公款長達4年,卻一直沒被查出來,兆豐總行也覺得不可思議,
本刊調查,泰國子行是獨立銀行,儘管設置內、外部稽核,每個月查核報表也都會送到總行,當地會計師每年查帳,再加上總行每年也都會飛到當地查帳,但竟然都沒被發現,主要原因就是陳美華熟悉稽核流程,不但盜用承辦人的密碼,加上她有覆核主管權限,等於自己動手腳自己核准,加上盜領金額屬蠶食型,每天侵占金額相當小,慢慢累計變成鉅款,內控比較難查覺。
更新時間|2023.09.12 20:25 臺北時間
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