一位基金經理人透露，「金管會來函要求說明，通常都已掌握異常金流，只要買賣的股票和負責操作的投信基金有重疊，恐怕就要面臨背信罪的問題，照過去經驗，2個月以內檢調單位就會發動搜索。」
「所謂異常金流，指的是銀行帳戶出現50萬元以上，或是突然出現多次異常提領現象，這個時候銀行就會通報主管機關，金管會調閱錄影帶，若發現提領者是基金經理人，那他就中獎了。」該經理人說。
本刊之前接獲爆料，為整治國內基金經理人涉及人頭炒股弊案，金管會去年底動作頻頻，先後對國泰、復華、富邦以及保德信等4家投信公司進行專案金檢。「金管會的人一進到辦公室，就要求所有人把帳戶、密碼和電子郵件信箱通通交出來，態度非常凶悍。」一名經歷金檢過程的基金經理人心有餘悸地對本刊說：「從沒見過金檢這樣搞，簡直把大家都當成賊一樣在查。」
本刊調查，這波專案金檢，主要針對近3年離職基金經理人的操守進行全面調查，一位不願具名的投信主管說：「這些人敢離職，就代表他們賺到錢，不用擔心沒有工作和收入，但也因離職後沒有薪資收入，一旦從人頭帳戶把錢搬出來用，銀行通報異常提領後，就會被鎖定調查。」
像是前統一投信明星經理人張繼聖，就是在離職2年後動用人頭帳戶，才被金管會查出。他曾是「統一大滿貫基金」「統一強漢基金」操盤手，其中，統一大滿貫曾獲短中長期績效冠軍，張繼聖也被稱為台股基金第一操盤手。
績效卓越的張繼聖，後來被金管會與檢調查出，2017年到2018年間，透過人頭搶先布局統一大滿貫基金和統一強漢基金預定買進的股票，在基金拉抬掩護下，趁高價偷賣私人持股獲利達2.4億元。「不要以為離職就沒事，近3年離職的基金經理人，現在都剉著等。」多名投信經理人異口同聲說。
一位資深基金經理人表示：「人頭炒股案在投信圈不少，金管會查案的動作，到現在還沒有停下來，經理人們最近有如驚弓之鳥，怕稍有不慎，就查到自己頭上。」
